環(huán)保產(chǎn)業(yè)是我國可持續(xù)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)保障。《2008—2017年全球環(huán)境技術(shù)專利熱度分析報告》[1]顯示，2008年至2017年的十年間，我國環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請量從2008年6349件上升至2017年的52245件，增長了8.23倍，而根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的相關(guān)數(shù)據(jù)計算，我國同期發(fā)明專利申請量增長僅為4.76倍，環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)熱度可見一斑。
一
環(huán)保產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利申請總量較多的IPC小類的具體專利檢索數(shù)量如圖1所示，對于IPC構(gòu)成而言，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利申請主要分布在C大類（化學(xué)；冶金）和B大類（作業(yè)；運(yùn)輸）。C大類中，主要為C02F（水、廢水、污水或污泥的處理），而B大類主要涉及一些環(huán)保或環(huán)境友好的裝備或材料。
目前，環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的一些核心技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國家的企業(yè)當(dāng)中，我國的環(huán)保企業(yè)缺乏對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大帶動作用的關(guān)鍵和共性技術(shù)，依賴于國外先進(jìn)技術(shù)的局面十分不利于我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，具有很大的技術(shù)風(fēng)險。因此，在技術(shù)原理的基礎(chǔ)上，橫向上尋找更優(yōu)實(shí)施方案、等同實(shí)施方案、改劣實(shí)施方案等其他可替代性的實(shí)施方案，縱向上結(jié)合產(chǎn)業(yè)上下游情況，將技術(shù)要點(diǎn)從環(huán)保產(chǎn)業(yè)的層次進(jìn)行專利保護(hù)布局的工作亟需開展。
二
環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利布局
環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利布局可以結(jié)合橫向與縱向?qū)＠卣沟乃悸?，還可以從市場競爭的角度進(jìn)行相關(guān)專利的布局考慮，以廢水處理系統(tǒng)為例，布局方式主要有以下幾個方面：
1、核心技術(shù)保護(hù)
針對廢水處理工藝形成核心防護(hù)技術(shù)，并且對該技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)一步進(jìn)行分解、細(xì)化，如圖2所示，從功能、結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行多層次專利挖掘。
2、外圍技術(shù)布局
考慮到將來核心技術(shù)應(yīng)用到不同場景或不同領(lǐng)域，充分考慮專利在不同場景以及領(lǐng)域中的應(yīng)用，進(jìn)一步進(jìn)行關(guān)聯(lián)的技術(shù)挖掘并進(jìn)行專利布局。
3、競爭對手專利應(yīng)對
在檢索過程中分析本領(lǐng)域他人專利，如果發(fā)現(xiàn)他人專利將來可能存在壁壘風(fēng)險，則需要對他人專利進(jìn)行研究，并對該專利的技術(shù)方案進(jìn)行拓展，在其周圍進(jìn)行專利防御布局。
4、地域?qū)＠季?br />
專利申請具有地域性，技術(shù)只能在申請專利的目標(biāo)國家獲得保護(hù)。因此，如果專利技術(shù)方案未來會涉及到國際合作或使用，需要在不同的國家進(jìn)行專利布局。
三
環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利申請
高質(zhì)量、有規(guī)劃的完成每一件專利文件的撰寫，是實(shí)現(xiàn)既定專利布局目標(biāo)的關(guān)鍵。專利申請是專利生命周期的第一步，專利申請文件的撰寫甚至可以決定專利的最終歸宿。環(huán)保產(chǎn)業(yè)的專利申請類型主要為發(fā)明和實(shí)用新型，其中，實(shí)用新型的保護(hù)只限于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)類技術(shù)方案，發(fā)明專利則可以包括產(chǎn)品技術(shù)方案和方法技術(shù)方案等所有發(fā)明創(chuàng)造。
1、產(chǎn)品
《專利審查指南2010》[2]中指出，產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。產(chǎn)品由結(jié)構(gòu)特征組成，因此產(chǎn)品的技術(shù)方案可以看作為一個靜態(tài)的技術(shù)特征集。但實(shí)用新型專利的保護(hù)客體只限于產(chǎn)品，且僅限于產(chǎn)品的形狀、結(jié)構(gòu)或者其結(jié)合，對于無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，無法取得實(shí)用新型專利。因此，若某產(chǎn)品技術(shù)方案屬于可以獲得實(shí)用新型專利權(quán)的主題，必然屬于可獲得發(fā)明專利權(quán)的主題；而反之不一定成立。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中，產(chǎn)品技術(shù)方案的技術(shù)特征一般包括裝置、組分、形狀和結(jié)構(gòu)等，也包括由不同裝置相互配合構(gòu)成的系統(tǒng)。
1.1 裝置或系統(tǒng)
裝置一般可以為工具、設(shè)備、儀器、零件等，例如厭氧反應(yīng)設(shè)備、污染測量儀器、樣品采集工具、樣品過濾部件等，而系統(tǒng)主要由若干裝置組成。系統(tǒng)中裝置的相對位置關(guān)系、連接關(guān)系或者是相互配合的關(guān)系，均可作為某一技術(shù)方案的技術(shù)特征。
實(shí)踐中，涉及全新裝置或系統(tǒng)的極少，一般為對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)。當(dāng)改進(jìn)型專利中的技術(shù)特征涉及裝置時，在技術(shù)交底書中應(yīng)當(dāng)以圖或文字的形式清楚地給出該裝置的具體結(jié)構(gòu)；當(dāng)改進(jìn)型專利涉及系統(tǒng)時，則需要給出該系統(tǒng)的組件和連接關(guān)系，系統(tǒng)組件包括實(shí)現(xiàn)主要功能的必要組件以及可以產(chǎn)生額外技術(shù)效果的配套組件。例如在某污水處理系統(tǒng)中，必要組件包括沉淀池、厭氧池、好氧池和二沉池，配套組件包括pH計、溫度計、流量計等；連接關(guān)系則是各個池體之間的安裝順序以及各儀表的安裝位置等。
1.2 產(chǎn)品形狀、組分或結(jié)構(gòu)
《專利審查指南2010》[2]指出：“產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀”。在環(huán)保行業(yè)中，關(guān)于產(chǎn)品形狀的專利一般為改進(jìn)型專利，例如某水樣過濾器的外壁設(shè)置的防滑紋路等。此時，在技術(shù)交底書中應(yīng)當(dāng)提供發(fā)明人所改進(jìn)的形狀，以及該形狀具體產(chǎn)生的技術(shù)效果。值得說明是，如果產(chǎn)品的形狀上的改進(jìn)僅僅在于使產(chǎn)品外觀更具有美感，但沒有解決任何技術(shù)問題，那么這種圖案或形狀并不屬于實(shí)用新型專利和發(fā)明專利的保護(hù)客體，而應(yīng)當(dāng)納入外觀設(shè)計申請中。
組分一般指一種藥物、材料等的具體成分，由于涉及到非固定形態(tài)的物質(zhì)或分子、原子結(jié)構(gòu)等，因此，當(dāng)專利方案的技術(shù)特征涉及到組分時，一般為發(fā)明專利。例如：一種吸附劑，其特征在于：所述吸附劑是由20％的A組分、40％的B組分及40％的C組分構(gòu)成的。此時，發(fā)明人應(yīng)當(dāng)在技術(shù)交底書中注明各個組分的“重量份”或“重量百分?jǐn)?shù)”，并結(jié)合原理說明各組分各自產(chǎn)生或協(xié)同產(chǎn)生的技術(shù)效果。
當(dāng)某一專利方案的技術(shù)特征集為結(jié)構(gòu)特征集時，該專利既可以為實(shí)用新型專利，也可以為發(fā)明專利。結(jié)構(gòu)特征包括機(jī)械構(gòu)造和線路構(gòu)造，機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系[2]。專利方案中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術(shù)中的已知材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上[2]。例如，一種MABR纖維膜，其特征在于：包括A層、B層和C層，即使A、B、C為現(xiàn)有技術(shù)中已經(jīng)存在的具體材料，但由于三者組合及其層面排布涉及產(chǎn)品的宏觀結(jié)構(gòu)，因此仍然可能獲得實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)。當(dāng)然，如前所述，物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造[2]。綜上，當(dāng)專利涉及到對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改進(jìn)時，發(fā)明人可以將其類同為小型“裝置”，并提供該“裝置”的具體“結(jié)構(gòu)”以及該“結(jié)構(gòu)”改變產(chǎn)生的技術(shù)效果。
2、方法
在環(huán)保領(lǐng)域，方法類技術(shù)方案通常包括使用方法和制作方法，一般為動態(tài)動作技術(shù)特征的集合。方法類技術(shù)方案只能被授予發(fā)明專利。
2.1 使用方法
使用方法一般用于獲取或產(chǎn)生某種物質(zhì)或結(jié)果，例如檢測、測量、處理等，其目的不在于改變某一物質(zhì)的結(jié)構(gòu)、形狀或物理化學(xué)特性。在環(huán)境領(lǐng)域中，使用方法一般涉及污染物處理工藝、產(chǎn)品的使用方法、裝置或系統(tǒng)的運(yùn)行方法。當(dāng)使用方法基于某一新產(chǎn)品時，可以與該產(chǎn)品作為同一件專利申請?zhí)岢觥?br />
2.1.1 系統(tǒng)運(yùn)行工藝
涉及工藝的方法一般為工藝步驟和工藝條件。以污染物處理工藝為例，在實(shí)際撰寫過程中，一般分為四大類：（1）順序型；順序型的工藝主要的創(chuàng)新點(diǎn)在于其各個步驟運(yùn)行的時間順序，由于時間順序的改變使得該工藝產(chǎn)生了新的技術(shù)效果；（2）“減”型；通過減少現(xiàn)有工藝中的某步驟，仍然達(dá)到了與原工藝相當(dāng)或更好的技術(shù)效果；（3）“加”型；在現(xiàn)有工藝中增加某一步驟，且該步驟產(chǎn)生了意料不到的技術(shù)效果；（4）改進(jìn)型；對現(xiàn)有工藝的某步驟進(jìn)行改進(jìn)，進(jìn)而達(dá)到了意料不到的技術(shù)效果。工藝條件則是對各工藝步驟達(dá)到最佳狀態(tài)所需要的物質(zhì)條件的限定，例如：溫度、壓力、時間或各個工藝步驟所需要添加的試劑等。在提供工藝類新申請時，需要提交該工藝的工藝流程圖，對運(yùn)行參數(shù)也可以進(jìn)行補(bǔ)充。
2.1.2 產(chǎn)品使用方法
產(chǎn)品使用方法用于介紹具體的關(guān)于某產(chǎn)品的使用方法和步驟，可以分為新產(chǎn)品使用方法和產(chǎn)品使用新方法兩種類型。新產(chǎn)品使用方法是指對現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開的全新產(chǎn)品的使用方法，該使用方法可以與該產(chǎn)品作為同一件專利申請。而產(chǎn)品的使用新方法可以是改變使用步驟順序或參數(shù)，也可以是該產(chǎn)品的新用途。產(chǎn)品的新用途一般基于產(chǎn)品的新性能，其本質(zhì)并不在于產(chǎn)品本身，而是對產(chǎn)品新性能的應(yīng)用。例如：含有鉬復(fù)合物和含硫聚合物的阻燃聚合物（US4680334），鉬基復(fù)合物和有效數(shù)量的含硫聚合物獲得協(xié)合作用，產(chǎn)生了阻燃的效果。
2.2 制作方法
制作方法作用于制作或制備某一產(chǎn)品，使得該產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、形狀或物理化學(xué)性質(zhì)產(chǎn)生變化或取得其他技術(shù)效果。制作方法可以分為一種新產(chǎn)品的制作方法以及產(chǎn)品的一種新的制作方法。新產(chǎn)品的制作方法與使用方法類似，也可與產(chǎn)品本身作為同一件專利申請。
2.3其他方法
環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域不僅包括環(huán)境監(jiān)測、污染物處理等，還包括用于判斷、預(yù)測、選擇和導(dǎo)向的環(huán)境影響評價。《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》（2003年9月1日施行）[3]規(guī)定：環(huán)境影響評價，是指對規(guī)劃和建設(shè)項目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測的方法與制度。環(huán)境影響評價方法與計算機(jī)領(lǐng)域中的“算法”類似，在申請時主要會存在請求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利保護(hù)客體的問題。
“技術(shù)手段”“技術(shù)問題”和“技術(shù)效果”被稱為“技術(shù)方案三要素”，若要滿足《專利法》[4]第2條第2款規(guī)定的客體要求，必須具備“技術(shù)方案三要素”。如果權(quán)利要求的全部內(nèi)容均為“主觀評價”特征，也就是權(quán)利要求請求保護(hù)的是單純的評價方法，該主題屬于《專利法》[4]第25 條第1款第（2）項的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于《專利法》[4]保護(hù)的客體。當(dāng)權(quán)利要求的限定內(nèi)容既包括評價方法又包括技術(shù)特征，則不排除其獲得專利權(quán)的可能。例如CN105403664B-一種基于WRF-CHEM的大型點(diǎn)污染源大氣環(huán)境影響評價方法，該技術(shù)方案融合了評價方法與WRF-CHEM模型，是一種WRF-CHEM模型應(yīng)用于污染源測評的新運(yùn)用模式，不屬于單純的智力活動的規(guī)則和方法。
因此，在提供涉及環(huán)境影響評價的發(fā)明專利申請的技術(shù)交底書時，為了避免擬保護(hù)主題屬于智力活動的規(guī)則和方法，可以從以下方面考慮：（1）將技術(shù)方案作為一個整體進(jìn)行分析；（2）環(huán)境影響評價方法與特定的物理實(shí)現(xiàn)緊密結(jié)合，例如基于具體化的物理化學(xué)參數(shù)和擴(kuò)散模型等，涉及評價方法的技術(shù)特征無法從整體方案中剝離；（3）以具體的方式進(jìn)行描述，避免將保護(hù)對象定位為抽象數(shù)學(xué)公式或智力活動規(guī)則。
四
結(jié)語
目前，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于成長階段，機(jī)遇與風(fēng)險并存，應(yīng)當(dāng)鼓勵和加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研方面的合作，發(fā)揮我國科研機(jī)構(gòu)和高校的技術(shù)研發(fā)特長，合力推進(jìn)我國環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；同時加快重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠季?，控制低水平、同質(zhì)化的專利申請，整體提升我國環(huán)保行業(yè)的技術(shù)競爭力和影響力。
參考文獻(xiàn)
[1]2008—2017年全球環(huán)境技術(shù)專利熱度分析報告,中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會,2019.
[2]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查指南[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2010.
[3]中華人民共和國環(huán)境影響評價法(2018修正). 2018.
[4]中華人民共和國專利法. 2009
