發(fā)明專利申請初步審查主要包括兩個方面，形式審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查。由于實質(zhì)性缺陷在發(fā)明專利申請實質(zhì)審查階段為重點審查內(nèi)容，因此，發(fā)明專利申請初步審查的重點在于形式審查。其中，需要重點掌握如下幾點。
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1.申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織
請求書中表明申請人在中國有營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門出具的證明文件；請求書中表明申請人在中國有經(jīng)常居所的，應(yīng)當(dāng)提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。
申請人在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)場所的，需要滿足以下三個條件之一：申請人所屬國同我國簽有相互給予對方國民以專利保護(hù)的協(xié)議；申請人所屬國是《巴黎公約》成員國或者世界貿(mào)易組織成員；申請人所屬國依互惠原則給外國人以專利保護(hù)。
2.本國申請人與外國申請人共同申請
共同申請人在申請資格上仍然作為相互獨立的審查對象，即本國申請人需要滿足專利法對本國申請人資格的要求，如職務(wù)發(fā)明的申請人為單位，非職務(wù)發(fā)明的申請人為自然人。外國申請人則需要滿足對外國申請人資格的要求。
（二）專利代理機構(gòu)、專利代理人委托
1.在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)場所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機構(gòu)。
2.本國申請人與外國申請人共同申請但第一署名為外國申請人的，要求同上。
3.中國申請人或共同申請但第一署名為中國申請人的，可以委托代理機構(gòu)。
4.在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)場所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)的申請人作為獨立的申請人或作為共同申請人中第一署名申請人的，也應(yīng)當(dāng)委托代理機構(gòu)。
上述要求，與申請人資格要求的不同之處在于，后者主要考慮國家主權(quán)要求，前者主要考慮程序中聯(lián)絡(luò)的實際需要，故對第一署名申請人作區(qū)別處理，這是因為，對于共同申請，在沒有代理機構(gòu)的情形下，一般以第一署名申請人作為代表。
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1.申請人(或?qū)＠麢?quán)人)姓名或者名稱變更
因姓名或者名稱變更，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管機構(gòu)的證明。例如：姓名變更應(yīng)當(dāng)提交戶籍管理部門出具的證明文件；企業(yè)法人更名應(yīng)當(dāng)提交市場監(jiān)督管理部門出具的證明文件；事業(yè)單位法人更名應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件；機關(guān)法人更名應(yīng)當(dāng)提交上級主管部門簽發(fā)的證明文件。
因填寫錯誤或中文譯名錯誤變更，應(yīng)當(dāng)提交申請人(或?qū)＠麢?quán)人)簽字或者蓋章的聲明并提交其身份證明文件。
2.發(fā)明人變更
因發(fā)明人更改姓名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交戶籍管理部門出具的證明文件；因漏填或錯填發(fā)明人提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交全體申請人(或?qū)＠麢?quán)人)和變更前全體發(fā)明人簽字或者簽章的證明文件；因更改中文譯名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)明人聲明。
