當(dāng)前
專利代理界對專利文件的產(chǎn)生主要從專利法和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定入手，缺少對專利文件撰寫的整體思考和把握，尤其是對技術(shù)交底書和專利文件之間的關(guān)系定位不清楚，進(jìn)而造成代理人對自身工作定位的偏差。本文將專利文件撰寫工作視為一個(gè)信息產(chǎn)品的加工過程，并通過這一視角，對專利文件的產(chǎn)生過程進(jìn)行了完整的考察，力求明確技術(shù)交底書和最終專利文獻(xiàn)在整個(gè)專利撰寫中的各自的定位。
一、問題的提出
專利代理工作已經(jīng)成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要工作，其發(fā)展前景受到許多有識(shí)之士的肯定，但是，專利代理工作的本質(zhì)還遠(yuǎn)沒有獲得清晰的認(rèn)識(shí)。尤其是專利代理行業(yè)尚處于較為初期的階段，多數(shù)從業(yè)者尚未明晰掌握專利代理的特點(diǎn)和角色定位，造成許多發(fā)明人和申請人普遍存在對代理工作的誤讀。許多發(fā)明人以為，專利代理人的工作僅僅是將交底書重新整理即可，不認(rèn)可代理人工作的意義；還有一些發(fā)明人不愿意配合代理人提供材料，認(rèn)為應(yīng)該由代理人自己搜集。這些情況均與對代理工作的誤解有關(guān)。為此，本文從信息產(chǎn)品生產(chǎn)的角度對專利代理工作進(jìn)行考察，期望獲得對專利代理的明晰定位，達(dá)到厘清與代理工作相關(guān)各方誤解的目的。本位還期望為同行提供對專利代理工作的新的觀察視角。
二、專利代理行業(yè)的本質(zhì)是一種信息加工產(chǎn)業(yè)
專利代理人的工作有許多種，主要包括專利撰寫、代理專利無效、配合律師代理專利侵權(quán)案件等，其中，最基本的工作還是專利文件的撰寫，其它工作往往是這一工作的延伸。
專利撰寫中，代理人首先需要獲得相關(guān)的技術(shù)交底書，然后根據(jù)技術(shù)交底書進(jìn)行撰寫。其最終獲得的產(chǎn)品是撰寫完畢并提交的專利文件。
從以上工作過程可以看出，專利代理人的主要工作是對技術(shù)交底書的信息進(jìn)行加工，轉(zhuǎn)化為另一種信息形式，即專利文獻(xiàn)。專利代理人的工作從開始接觸的是信息，到最后完成的產(chǎn)品也還是信息形式的產(chǎn)品。這一過程說明，專利代理行業(yè)本質(zhì)上是一種信息加工產(chǎn)業(yè)，其中，信息加工的原料是體現(xiàn)為交底書的發(fā)明人的發(fā)明思想；其最終產(chǎn)品是專利申請文件。從信息加工的角度來看，所謂專利申請文件，就是通過對發(fā)明人技術(shù)思想相關(guān)信息的采集和加工，獲得的特定形式的信息產(chǎn)品。換言之，獲得專利文件的過程就是進(jìn)行信息的采集和加工的過程。
實(shí)際上，信息加工產(chǎn)業(yè)是信息社會(huì)中相當(dāng)普遍的產(chǎn)業(yè)模式。其本質(zhì)就是進(jìn)行信息的采集、整合、包裝，產(chǎn)生各種類型的信息產(chǎn)品，供信息受眾消費(fèi)。這些信息產(chǎn)品能夠給信息受眾提供對其具有價(jià)值的知識(shí)，或者獲得信息、產(chǎn)生愉悅等。
就專利代理行業(yè)而言，這一信息加工產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品有其自身的特點(diǎn)。這一信息產(chǎn)品首先是一種最終需要公之于眾的法律文件，它可以為申請人宣示確定其專利所涵蓋的保護(hù)范圍，使其獲得期待的經(jīng)濟(jì)利益。為此，這一專利文件需要經(jīng)過多方面的共同努力，以便清晰的表達(dá)申請人的意圖，并符合專利法的規(guī)定，最終達(dá)成保護(hù)申請人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對公眾合理界定其權(quán)利范圍、以及給予他人足夠的技術(shù)信息的多重目的。
三、專利撰寫過程包括技術(shù)交底書撰寫和專利文件撰寫兩個(gè)基本環(huán)節(jié)
任何一個(gè)專利產(chǎn)品的加工都需要經(jīng)過以下兩種基本的工序：采集信息資料、對采集獲得的信息資料進(jìn)行面向其產(chǎn)品目標(biāo)的處理。前者稱為面向信息采集的加工，后者為面向目的的信息加工。前者突出信息資料搜集，要求準(zhǔn)確、完整；后者突出信息加工的目的性，要求即能夠準(zhǔn)確完整的傳達(dá)信息內(nèi)容，還要以加工目的為導(dǎo)向，對這些信息的形式進(jìn)行整理、組合、刪減、抽象、概括，這個(gè)過程中，往往還需要揭示埋沒在原來信息材料中沒有被明確表達(dá)出來隱含信息。
對于專利文獻(xiàn)的生產(chǎn)加工過程而言，由于待加工的信息是存在于發(fā)明人處的原始的技術(shù)方案，其必須以一定的方式表達(dá)出來才能為專利代理人所獲知和利用，這一過程在一般情況下是無可替代的。因此，專利文件作為信息產(chǎn)品必然具有原始的信息毛胚才能被最終加工成型，這種毛胚一般表現(xiàn)為專利交底書。專利交底書是在面向信息采集的加工過程中獲得的中間產(chǎn)品，其本身不具備專利文件所需要的法律性和邏輯性，但是，它必須表明這些原始信息的真實(shí)內(nèi)容。為了達(dá)到這個(gè)目的，其本身也就要求具備一定的邏輯性，這種邏輯性的目的是為完整、準(zhǔn)確的表述信息服務(wù)的，其目的是防止信息在后續(xù)的加工過程中被誤解。
綜上所述，專利撰寫過程包括兩個(gè)相互獨(dú)立而又相互連接的步驟，第一步驟是面向信息采集的加工過程，具體產(chǎn)物是技術(shù)交底書；第二步驟是面向信息產(chǎn)品的加工過程，具體產(chǎn)物是提交專利局的專利文件。
四、撰寫專利交底書和撰寫專利文件的相似性
1、都要求信息充實(shí)、準(zhǔn)確、富有邏輯性，并且技術(shù)交底書和專利說明書具有基本相同的敘述邏輯
對于技術(shù)交底書和專利文件而言，其最基本的共同特征都是為了傳遞技術(shù)信息。這就決定了其具有與其它類型的信息加工的不同特點(diǎn)。一些形式的信息加工完全不必強(qiáng)調(diào)信息的充實(shí)、準(zhǔn)確和邏輯性，例如，文藝作品的生產(chǎn)可以源于生活、高于生活，甚至強(qiáng)調(diào)真實(shí)性的報(bào)告文學(xué)也具有明顯的文藝加工的痕跡，其信息在傳遞過程中不需要非常嚴(yán)謹(jǐn)。但是，對于技術(shù)信息的傳遞，其充實(shí)、準(zhǔn)確是基礎(chǔ)性的要求，一個(gè)技術(shù)方案是不允許也不可能進(jìn)行刻意的編造的。當(dāng)然，相對于實(shí)際的技術(shù)實(shí)踐，也不妨作若干的理想化的處理，但是，這種理想化是建立在嚴(yán)格的技術(shù)邏輯的基礎(chǔ)上的，絕不是任意的。
對于技術(shù)交底書和專利說明書而言，都需要圍繞共同的邏輯主線進(jìn)行敘述，即現(xiàn)有技術(shù)的缺陷、解決該缺陷的技術(shù)方案、該技術(shù)方案的效果。具有上述共同的敘述邏輯的原因在于，兩者都是為共同的信息加工目的服務(wù)的，即都需要提供其所以可能被授予專利權(quán)的基本信息，這一共同目的決定了兩者具有基本相同的敘述邏輯。
2、其最終目的都是為了獲得質(zhì)量優(yōu)良的專利文件
無論技術(shù)交底書還是專利文件，其撰寫過程都是為了期待獲得的專利權(quán)服務(wù)，其最終產(chǎn)品的形式是加工完成并期望能夠通過審查員的嚴(yán)格審核并最終獲得授權(quán)的專利文件。這兩者的都服務(wù)于獲得優(yōu)良的專利文件這個(gè)目的。這是兩者之間一切相關(guān)性的根本。
3、最終文件是否反映了專利申請人的設(shè)想必然取決于兩次信息加工水平的疊加，是相與的關(guān)系
專利文件，即最終向?qū)＠痔峤坏奈募酥磷罱K通過審核的文件，其最終質(zhì)量的高低取決于兩次信息加工水平的疊加，是相與的關(guān)系。這是由于，信息加工具有連貫性，信息來源如果出現(xiàn)問題就會(huì)引起誤解，并最終將整個(gè)信息加工的產(chǎn)品帶入歧途?？紤]到專利代理人是受到專門訓(xùn)練的信息加工者，盡管不可能由其進(jìn)行第一次信息加工，但是，專利代理人具有不可推卸的責(zé)任，對第一次信息加工進(jìn)行指導(dǎo)；甚至通過與發(fā)明人的交流，敏銳的發(fā)現(xiàn)專利交底書與發(fā)明人本意之間的差別，幫助發(fā)明人補(bǔ)充完善第一次信息加工的產(chǎn)物—技術(shù)交底書。對于專利申請量較大的公司，培訓(xùn)專門撰寫交底書的專利接口人是一個(gè)最好的選擇，這些專利接口人的角色定位更偏重于對技術(shù)信息的充分掌握和準(zhǔn)確理解，并具有基本的專利邏輯訓(xùn)練，他們可以直接參與技術(shù)開發(fā)，在此過程中，獲得完整準(zhǔn)確的技術(shù)信息，這樣能夠獲得較高質(zhì)量的技術(shù)交底書，使整個(gè)專利文件的加工過程具有一個(gè)良好開端。
五、撰寫專利交底書和撰寫專利文件的和區(qū)別性
1、基本目的不同。
盡管專利交底書和專利文件最終都是為了獲得良好的專利文件，但是，兩者還是具有不同的基本目的。
對于撰寫交底書，其基本目的是能夠準(zhǔn)確、完整的表達(dá)其技術(shù)信息。其強(qiáng)調(diào)信息的完整、準(zhǔn)確，不僅需要提供技術(shù)方案的信息，而且還要求提供相關(guān)的背景技術(shù)信息，以便專利代理人準(zhǔn)確把握發(fā)明點(diǎn)。
撰寫專利文件的基本目的，最基本的方面，是為了獲得符合法律要求的法律文件，同時(shí)，更要滿足申請人對自己的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行法律保護(hù)的需求。因此，專利文件強(qiáng)調(diào)法律上的合法性和幫助申請人達(dá)成保護(hù)目的。這些都依賴于代理人如何準(zhǔn)確把握從技術(shù)交底書中獲得的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容的實(shí)質(zhì)，并將其與現(xiàn)有技術(shù)相區(qū)別和聯(lián)系，為申請人提供一個(gè)合理的保護(hù)范圍的定位。
2、閱讀對象不同。
技術(shù)交底書的閱讀對象非常單一，一般只有專利代理人。專利代理人一方面長期和發(fā)明人的技術(shù)交底書打交道，因此，具有較高的理解水平；另一方面，目前專利代理行業(yè)的分工還不可能明確到每個(gè)專利代理人都具有一個(gè)明確的技術(shù)領(lǐng)域，這就造成代理人對這一領(lǐng)域的知識(shí)不一定非常豐富，這需要技術(shù)交底書對相關(guān)的技術(shù)背景有一些深入淺出的說明，以便代理人迅速進(jìn)入相關(guān)的情境中，使其迅速建立與發(fā)明人的共同語境。
相比技術(shù)交底書，專利文件的閱讀對象相對廣泛，包括審查員、復(fù)審委、本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)人員、競爭對手、法官等。每一類對象的知識(shí)結(jié)構(gòu)、對相關(guān)領(lǐng)域的熟悉程度都具有很大的差別，并且都具有不同的角色定位，對專利文獻(xiàn)有不同的視角。一件起到實(shí)際作用的專利文獻(xiàn)必然要能夠經(jīng)過這些閱讀者的不同視角的考驗(yàn)，這就使撰寫專利文件成為一種具有高超技術(shù)性的工作。一個(gè)專利代理人往往是經(jīng)過三年以上的專利代理工作的磨練，并具有一定的無效、侵權(quán)的訴訟經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)歷過對自己撰寫的文件的不同角度的思考，才能夠成為真正的行家里手，這也是專利代理工作的困難所在。
3、兩種文件的性質(zhì)不同
技術(shù)交底書是比較單純的技術(shù)文件，盡管這一文件也需要具有一定的專利邏輯支撐，但其主要目的是反應(yīng)技術(shù)內(nèi)容。而專利文件是在前者的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加工獲得的技術(shù)文件和法律文件；專利文件需要從技術(shù)交底書中提煉出基本的技術(shù)思想，并把它置于技術(shù)發(fā)展的整體背景中，判斷其可能被保護(hù)的角度和范圍，在此基礎(chǔ)上，提煉出合適的權(quán)利要求。上述過程對撰寫者提出了全面的素質(zhì)要求，即需要其對專利技術(shù)能夠充分的理解，還需要對專利法有非常強(qiáng)的理解力，能夠從專利授權(quán)、無效、侵權(quán)訴訟的多個(gè)角度來恰當(dāng)?shù)乃伎紝＠募母鱾€(gè)方面的細(xì)節(jié)。上述素質(zhì)需要通過長期訓(xùn)練才能夠獲得，而發(fā)明人撰寫交底書的能力則經(jīng)過簡單的專利邏輯的培訓(xùn)就可能勝任。
4、撰寫者不同。
技術(shù)交底書一般由發(fā)明人撰寫，他們一般對本技術(shù)鄰域有深刻全面的把握，具有跳躍性的思維方式。專利代理人則需要接觸多種技術(shù)領(lǐng)域，他們對于每一種技術(shù)鄰域的了解是無法與發(fā)明人相比的，但是，合格的專利代理人需要具有比較強(qiáng)的邏輯思考能力，并經(jīng)過對專利法的學(xué)習(xí)，能夠從專利授權(quán)、無效、侵權(quán)訴訟的多個(gè)角度來恰當(dāng)?shù)乃伎既绾巫珜憣＠暾埼募?。專利代理人還需要具有較高的文字水平和溝通能力，這些能力使其能夠在對交底書提供的基本信息的處理上，較好的把握其中的基本邏輯并以恰當(dāng)?shù)男问奖憩F(xiàn)出來，同時(shí)，還能夠在與發(fā)明人溝通的過程中，對其進(jìn)行一定的撰寫交底書的指導(dǎo)；上述能力都不是經(jīng)過簡單的培訓(xùn)即可獲得的。專利代理人在專利申請中的價(jià)值之所以能夠得到所有施行專利制度的國家的肯定，也是基于上述原因。在整個(gè)專利撰寫過程中，專利代理人即需要意識(shí)到自己是為發(fā)明人服務(wù)的，必須嚴(yán)格的依據(jù)發(fā)明人提供的基本信息進(jìn)行自己的代理工作；另一方面，也需要意識(shí)到自己在整個(gè)信息處理過程中的主動(dòng)地位，要對發(fā)明人撰寫交底書的工作進(jìn)行一定的指導(dǎo)。對于發(fā)明人而言，應(yīng)該理解代理人的工作價(jià)值、尊重其工作經(jīng)驗(yàn)，并且意識(shí)到代理人的一切工作都源自發(fā)明人提供的基本技術(shù)信息，不能期待專利代理人能夠?qū)夹g(shù)鄰域和自己一樣熟悉，應(yīng)耐心的回答專利代理人提出的問題，多數(shù)情況下，應(yīng)當(dāng)依照專利代理人的指導(dǎo)對交底書進(jìn)行補(bǔ)充和修改。
六、專利代理人在專利撰寫中采用的主要信息加工方式
盡管專利代理人的一切工作都是從專利交底書出發(fā)的，但是決不意味著專利代理人在信息加工中不能進(jìn)行創(chuàng)造性的勞動(dòng)，其實(shí)，專利代理人也需要進(jìn)行大量的創(chuàng)造行的勞動(dòng)，具體而言，就是需要采取多種信息加工方式，在原有的材料的基礎(chǔ)上，使信息以全新的面貌展現(xiàn)在人們面前。專利代理人所采用的主要信息加工方式如下所述：
1）提煉。即從現(xiàn)有技術(shù)信息中概括獲得技術(shù)思想的核心。這一個(gè)工作是非常重要的，發(fā)明人提供的多個(gè)相關(guān)技術(shù)方案中，什么是本質(zhì)，什么是對現(xiàn)有技術(shù)的核心貢獻(xiàn)，都需要在充分理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行提煉，概括出真正重要的核心思想。這實(shí)際上是對發(fā)明人交底書中提供的信息的一次再加工，提煉出來的內(nèi)容可能能夠發(fā)現(xiàn)發(fā)明人技術(shù)交底書中蘊(yùn)含，但是卻沒有清晰表達(dá)的信息。這個(gè)工作也是充分體現(xiàn)代理人核心價(jià)值的地方。優(yōu)秀代理人有時(shí)能夠給發(fā)明人一種比發(fā)明人自己還了解其技術(shù)的感覺，實(shí)際上，絕不是代理人對技術(shù)的理解超越了發(fā)明人，而是其對信息提煉的能力幫助其抓住了發(fā)明人自已沒有完全意識(shí)到的技術(shù)核心。
2）增補(bǔ)。當(dāng)代理人提煉出交底書中的核心思想后，往往發(fā)現(xiàn)原有交底書中提供的材料還不能充分支持這些提煉后的技術(shù)思想，為此，專利代理人需要以各種方式對信息進(jìn)行增補(bǔ)。一個(gè)主要的方式是系統(tǒng)的向發(fā)明人索取需要增補(bǔ)的內(nèi)容，為此，專利代理人需要向發(fā)明人說明其目的，獲得發(fā)明人的理解配合。此外，專利代理人還往往需要利用自己的技術(shù)知識(shí)以及通過網(wǎng)絡(luò)檢索等方式，從各種渠道獲得相關(guān)的技術(shù)知識(shí)。
3）刪減。專利代理人在提煉的基礎(chǔ)上，一般都會(huì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)交底書中有些內(nèi)容是與主題思想無關(guān)的，有可能需要?jiǎng)h除枝葉，避免不相干的內(nèi)容干擾了清晰的邏輯主線。當(dāng)然，這個(gè)步驟是需要比較謹(jǐn)慎的，避免造成技術(shù)信息丟失。
4）變形。專利代理人往往需要在對技術(shù)方案理解的基礎(chǔ)上，結(jié)合專利撰寫的法律要求，將現(xiàn)有的技術(shù)方案以另外的面貌展示出來。尤其是一些傾向于智力活動(dòng)規(guī)則的專利，需要專利代理人采取措施，挖掘出技術(shù)交底書背后的技術(shù)內(nèi)容，改變其外在的面貌，使其以技術(shù)的形式展現(xiàn)出來。例如對于商業(yè)方法的專利的處理。
七、如何避免信息失真
信息加工中存在多種影響信息加工質(zhì)量的問題，這些問題與信息加工者的能力相關(guān)，這里不可能一一討論這些問題在專利文件撰寫工作中的解決之道，以下僅就信息失真這一牽涉到專利代理人和發(fā)明人雙方面的問題作一個(gè)簡單的探討。
信息失真是信息加工過程中主要存在的問題之一，在專利代理工作中，信息失真的原因牽涉到發(fā)明人和專利代理人之間的信息傳遞過程，是比較容易出現(xiàn)，但是采取適當(dāng)措施后，也比較容易解決的問題。
信息失真包括信息被遺漏、曲解，在專利撰寫過程中，由于代理人和發(fā)明人之間知識(shí)背景的差異，往往容易引起雙方的理解差異，以及信息表述的不準(zhǔn)確。當(dāng)發(fā)明人提供的交底書存在似是而非的內(nèi)容時(shí)，對信息的誤解非常容易發(fā)生。對于這一問題，采取以下措施可以獲得比較好的解決。
1）提供充分的知識(shí)背景信息。這一點(diǎn)是為了彌補(bǔ)雙方在知識(shí)背景上的差異。發(fā)明人在專利交底書中需要提供的不僅僅是技術(shù)方案，也往往要提供相關(guān)的技術(shù)背景，以便迅速將代理人帶入核心問題，幫助其無偏差的理解技術(shù)方案。
2）采用嚴(yán)格的邏輯推理方式進(jìn)行信息傳遞。邏輯是一種嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)定的信息傳遞方式，可以彌補(bǔ)知識(shí)背景因人而異的缺陷。采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、?jīng)過書面定義的技術(shù)概念和絲絲入扣的邏輯推理步驟，可以避免雙方的誤解。發(fā)明人采用這種方式撰寫交底書，便于代理人發(fā)現(xiàn)問題出現(xiàn)的環(huán)節(jié)；如果發(fā)明人撰寫的交底書的邏輯不嚴(yán)謹(jǐn)，思維是跳躍的，則代理人不易理解，更不容易發(fā)現(xiàn)問題存在在哪個(gè)方面。同樣，代理人的專利文件如果邏輯縝密，也便于發(fā)明人在審核中發(fā)現(xiàn)問題。
3）充分有效的溝通。通過發(fā)明人和代理人雙方的及時(shí)信息溝通，可以彌補(bǔ)雙方知識(shí)差異，獲得相得益彰的效果，并可校正明顯理解差異、錯(cuò)誤；這一點(diǎn)要求雙方都能充分理解和尊重對方在專利文件形成過程中的地位，從而采取相互合作而不是對抗的態(tài)度，積極進(jìn)行坦誠的交流。
八、總結(jié)
將專利文件撰寫工作作為一個(gè)信息加工過程來理解和看待，有助于代理行業(yè)理解自己的角色定位，有助于其發(fā)現(xiàn)代理工作中產(chǎn)生問題的環(huán)節(jié)和原因，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?。這一觀察視角還可以發(fā)現(xiàn)許多其它問題，需要更多的理論探討，本文僅期望獲得拋磚引玉的效果。
