使用AI工具完成的專利申請，如何確定發(fā)明人？

 

　　在現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展中，人工智能（AI）逐步應(yīng)用于各個學(xué)科。

　　在現(xiàn)代制造和加工業(yè)中，已經(jīng)有科研人員借助AI工具來改進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)，例如提高生產(chǎn)過程中的效率或改進(jìn)產(chǎn)品性能。

　　但當(dāng)前在科研中可應(yīng)用的AI工具仍遠(yuǎn)落后于科學(xué)幻想，未能實現(xiàn)深度智能，其在研發(fā)過程中的作用主要是篩選和計算分析，并給出建議的參數(shù)。然而，在此過程中，正確輸出的參數(shù)仍然需要科研人員團(tuán)隊一起調(diào)節(jié)和修改來完成。通過大量的預(yù)測和模擬，最終通過AI工具能夠獲得期望的結(jié)果。
　　如果由此獲得的技術(shù)方案可能作為專利申請，那么對于這樣的申請如何確定發(fā)明人是需要考慮的。
　　通過世界各地的反饋來看，可以確定的是目前AI本身仍不能作為發(fā)明人。
　　中國、日本、韓國和美國均在本國法律中將發(fā)明人定義為自然人。歐專局（EPO）也在2019年11月駁回了發(fā)明人為機(jī)器“DABUS”的歐洲專利申請，指明機(jī)器沒有法律人格，不具有擁有一項發(fā)明的權(quán)利，申請人指明的發(fā)明人必須是人，而不是機(jī)器。
　　可見，世界上主要國家和地區(qū)當(dāng)前對于AI不能作為發(fā)明人的立場是一致的。
　　在使用AI工具完成專利申請所保護(hù)的技術(shù)方案的過程中，除AI工具之外，各類科研人員也仍然需要參與其中，負(fù)責(zé)不同的工作模塊。判斷參與其中的科研人員能否作為發(fā)明人應(yīng)考慮實際情況而定。
　　對此，筆者提供如下建議作為考量的方面。
　　1
　　建議使用AI工具進(jìn)行模擬的科研人員
　　如果一種AI工具在此類研究中是慣用的，那么僅考慮將其應(yīng)用在具體研究方向上的科研人員對于發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生沒有實際貢獻(xiàn)，不應(yīng)當(dāng)作為發(fā)明人。
　　然而，如果通過選擇特定的研究方向和特定的AI工具獲得了意料不到的技術(shù)效果，那么該科研人員可能作為發(fā)明人?；蛘?，該科研人員對于該研究方向可能出現(xiàn)的結(jié)果有明確的預(yù)期，AI僅作為輔助工具，那么該科研人員也可能作為發(fā)明人。
　　2
　　提供實驗室數(shù)據(jù)以作為AI工具模擬和預(yù)測的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的科研人員
　　如果通過某些實驗室數(shù)據(jù)可以預(yù)測可能出現(xiàn)的技術(shù)效果，則提供上述實驗室數(shù)據(jù)的科研人員可能作為發(fā)明人。反之，如果科研人員僅僅是提供常規(guī)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，則對于發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生沒有實際貢獻(xiàn)，不應(yīng)當(dāng)作為發(fā)明人。
　　3
　　在模擬過程中提出建議的科研人員
　　如果在特定的應(yīng)用中有待解決的問題，例如無法確定參數(shù)的修改和/或優(yōu)化方法，而科研人員提出相應(yīng)的構(gòu)思來解決這些問題，則可能作為發(fā)明人。
　　或者，在AI工具的模擬過程中，科研人員根據(jù)自身的知識和經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)其中的關(guān)鍵點，從而確定改進(jìn)方向或改進(jìn)點，這樣的科研人員也可能作為發(fā)明人。
　　4
　　輸入/調(diào)節(jié)參數(shù)進(jìn)行模擬的科研人員
　　對于參與輸入/調(diào)節(jié)參數(shù)的科研人員，如果僅根據(jù)上述1）-3）中的科研人員的建議和構(gòu)思進(jìn)行重復(fù)性的工作，則他們不應(yīng)當(dāng)作為發(fā)明人。
　　在未來，隨著AI技術(shù)的不斷發(fā)展，AI工具必然會愈來愈多地參與到科研生產(chǎn)中，并逐漸改變?nèi)藗兊挠^念、行為模式和習(xí)慣。使用AI工具帶來的改變同樣屬于生產(chǎn)工具的改進(jìn)，也必然會促進(jìn)人類社會的發(fā)展。
　　在這個過程中如果能夠使科研人員更好地適應(yīng)新的研發(fā)模式，并公平合理地保障科研人員的智力活動成果，將有利于提速研發(fā)過程，并加快人類社會的科技發(fā)展進(jìn)程。而在利用AI技術(shù)進(jìn)行的研發(fā)過程中，如果能夠合理地確定作為專利申請的技術(shù)方案的發(fā)明人，則可以更有利地促進(jìn)與AI相關(guān)的科技發(fā)展進(jìn)程。
　　參考文獻(xiàn)
　　1. 國家知識產(chǎn)權(quán)局，《專利審查指南（2010）》，北京，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010年，P557。
　　2. 《中國專利法詳解》，尹新天著，北京，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011年，P75。
　　3.《首件案例！AI作為發(fā)明人的專利被駁回！理由：不符合要求》，潘樹志，北京康信知識產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司。