國知局發(fā)布第二批“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)警示案例(案例5-12)

 

　　本文關(guān)鍵詞：國家知識產(chǎn)權(quán)局，知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)，專項(xiàng)整治行動(dòng)

　　近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國范圍內(nèi)持續(xù)深入推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)，組織各地重拳打擊專利、商標(biāo)代理違法違規(guī)行為。截至目前，約談專利、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)7400余家，責(zé)令整改4500余家，作出警告和罰款處罰930余件，吊銷代理資質(zhì)、停止代理業(yè)務(wù)33家機(jī)構(gòu)，罰沒金額4000余萬元，在行業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，形成了全國范圍內(nèi)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)代理行為的持續(xù)高壓態(tài)勢，行業(yè)秩序明顯好轉(zhuǎn)。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)發(fā)布第二批“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)警示案例，集中在專利代理方面，包括無資質(zhì)專利代理、代理非正常專利申請、出租出借專利代理資質(zhì)、接受利益沖突相關(guān)方委托、自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)、未辦登導(dǎo)致申請人權(quán)利喪失、行賄等違法行為。警示行業(yè)內(nèi)各類代理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員引以為戒，自覺守法規(guī)范經(jīng)營，共同營造良好行業(yè)環(huán)境。也提醒廣大創(chuàng)新主體提高警惕，選擇具有正規(guī)專利代理資質(zhì)、信譽(yù)良好的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師，維護(hù)自身合法權(quán)益。

　　案例1-4見：國知局發(fā)布第二批“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)警示案例：代理非正常、行賄等違法行為

　　【案例5】重慶某專利代理事務(wù)所出租出借資質(zhì)案

　　幫助無資質(zhì)機(jī)構(gòu)向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請，構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的出借專利代理資質(zhì)行為，受到嚴(yán)肅處理。

　　基本案情：2020年3月18日，當(dāng)事人與無專利代理資質(zhì)的四川某知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽訂《委托協(xié)議》，約定由該公司打包交單文件發(fā)給當(dāng)事人，由當(dāng)事人以自身名義無償為其通過當(dāng)事人自己的電子申請客戶端向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請。截止案發(fā)，當(dāng)事人代該公司提交專利申請共24件，涉及官費(fèi)等共12185元，嚴(yán)重?cái)_亂專利代理行業(yè)秩序。

　　法律依據(jù)及處罰：重慶市江北區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第(五)項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第(九)項(xiàng)規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人限期改正，給予警告，罰款15000元的處罰。

　　【案例6】泰州某知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所疏于管理造成嚴(yán)重后果案

　　從事非正常專利申請嚴(yán)重干擾專利審查工作正常進(jìn)行，默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说膶＠暾埖确晌募虾灻?，因故意或重大過失給委托人利益造成損失，造成嚴(yán)重后果，受到嚴(yán)肅處理。

　　基本案情：當(dāng)事人泰州某知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所在開展專利代理業(yè)務(wù)時(shí)，擅自將承接的專利申請業(yè)務(wù)交由未取得專利代理師資格證的人員撰寫，默許執(zhí)業(yè)專利代理師僅對專利申請文件的格式、權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)進(jìn)行簡單審核后即提交，導(dǎo)致當(dāng)事人代理的1552件專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局初步認(rèn)定為不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請，最終全部撤回，委托人委托當(dāng)事人申請專利的合同目的無法實(shí)現(xiàn)，給委托人利益造成損失。

　　法律依據(jù)及處罰：江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第(五)項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人立即停止違法行為，給予警告，罰款50000元的處罰。

　　【案例7】廣東某律師事務(wù)所未辦登導(dǎo)致申請人權(quán)利喪失案

　　代理機(jī)構(gòu)在代理過程中，疏于管理，存在過錯(cuò)，因重大過失給委托人利益造成重大損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　基本案情：當(dāng)事人在涉案專利的代理過程中，疏于管理，未能按期辦理涉案專利登記手續(xù)和請求恢復(fù)專利權(quán)的手續(xù)，導(dǎo)致國家知識產(chǎn)權(quán)局最終決定不予恢復(fù)專利權(quán)利，給委托人利益造成重大損失。

　　法律依據(jù)及處罰：廣州市市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第(五)項(xiàng)和《專利代理管理辦法》第五十一條第(一)項(xiàng)之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人立即改正，給予警告的處罰。

　　【案例8】南京某律師事務(wù)所接受利益沖突相關(guān)方委托案

　　同時(shí)接受利益沖突相關(guān)方委托的行為，受到相應(yīng)處罰。

　　基本案情：當(dāng)事人南京某律師事務(wù)所作為專利代理機(jī)構(gòu)，在代理甲公司的專利申請后，又就同一專利權(quán)的侵權(quán)糾紛訴訟接受利益沖突相關(guān)方乙公司的委托開展業(yè)務(wù)。

　　法律依據(jù)及處罰：江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人警告的處罰。

　　【案例9】羅某某自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)案

　　在專利代理機(jī)構(gòu)備案的專利代理師未經(jīng)機(jī)構(gòu)指派，自行接受委托辦理專利代理業(yè)務(wù)，違反有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到處理。

　　基本案情：四川省市場監(jiān)督管理局在辦理四川某科技服務(wù)有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)一案中，發(fā)現(xiàn)在北京某知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司備案的執(zhí)業(yè)專利代理師羅某某自行接受四川某科技服務(wù)有限公司委托，代為撰寫專利文書并幫助向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請，收取四川某科技服務(wù)有限公司費(fèi)用4500元。

　　法律依據(jù)及處罰：四川省市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十六條第(二)項(xiàng)的規(guī)定，給予當(dāng)事人警告，罰款5000元的處罰。

　　【案例10】杭州某信息科技有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案

　　無資質(zhì)機(jī)構(gòu)開展專利代理，線上線下承攬專利申請代理業(yè)務(wù)，與客戶簽訂合同、收取費(fèi)用、撰寫、遞交專利申請文件，涉案金額巨大，被給予高額罰沒款的處罰。

　　基本案情：當(dāng)事人于2016年開始，在未取得專利機(jī)構(gòu)代理執(zhí)業(yè)許可證的情況下，擅自開展專利代理業(yè)務(wù)，以線上、線下兩種方式承攬專利代理業(yè)務(wù)，與專利申請人線下簽訂《知識產(chǎn)權(quán)委托協(xié)議》和《VIP項(xiàng)目咨詢顧問合同》，或網(wǎng)上承攬、收取代理費(fèi)，準(zhǔn)備專利申請文件后，以專利申請人的名義，通過同一專利電子申請客戶端向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請文件。自2019年3月1日新修訂的《專利代理?xiàng)l例》正式實(shí)施之日起，當(dāng)事人共為137個(gè)專利申請人代理專利申請566件，專利代理費(fèi)用845085元。至被查獲時(shí)，扣除已繳納的稅費(fèi)13010.55元，違法所得832074.45元。

　　法律依據(jù)及處罰：浙江省市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得832074.45元，并處違法所得2倍的罰款1664148.9元。罰沒款合計(jì)2496223.35元。

　　【案例11】四川某知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案

　　無資質(zhì)機(jī)構(gòu)開展專利代理，涉案金額較大，對于當(dāng)事人意圖通過扣除人工費(fèi)用以減少違法所得認(rèn)定數(shù)額，以及通過主張違法行為超出期限規(guī)定而逃避處罰，具有典型警示意義。

　　基本案情：當(dāng)事人在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，從2019年3月1日開始對外開展專利代理業(yè)務(wù)，根據(jù)2021年6月8日從當(dāng)事人電腦中客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(CRM)提取的合同數(shù)據(jù)及當(dāng)事人提供的合同統(tǒng)計(jì)表發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人與專利申請人簽署并履行專利代理委托合同78份，合同約定并收取費(fèi)用599402元，扣除上繳的專利年費(fèi)、印花稅費(fèi)等官費(fèi)合計(jì)64600元，稅費(fèi)合計(jì)11149.84元，實(shí)際獲利523652.16元。四川省市場監(jiān)督管理局于2021年6月1日立案查處該行為，認(rèn)定違法所得523652.16元，并作出行政處罰。

　　當(dāng)事人不服處罰決定，認(rèn)為違法所得認(rèn)定有誤，且違法行為已超過二年，不應(yīng)受到處罰，因而提起行政訴訟。法院經(jīng)審理作出判決，支持四川省市場監(jiān)督管理局對違法所得的認(rèn)定，認(rèn)為原告所提公司人工成本應(yīng)當(dāng)一并扣除的主張缺乏法律依據(jù)，不予支持;法院同時(shí)認(rèn)定當(dāng)事人從2019年3月1日起至違法行為終了之日，在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下接受專利申請人委托，簽署并履行《專利代理委托合同》，其違法行為系呈現(xiàn)持續(xù)狀態(tài)，按照《行政處罰法》第三十六條第二款規(guī)定，二年期限從違法行為終了之日起計(jì)算，未超出《行政處罰法》第三十六條第一款規(guī)定的期限。

　　法律依據(jù)及處罰：四川省市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得523652.16元，并處違法所得1倍的罰款523652.16元，以上合計(jì)罰沒款1047304.32元。

　　【案例12】浙江某科技有限公司擅自開展專利代理業(yè)務(wù)案

　　在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，接受委托人委托開展專利代理業(yè)務(wù)，無論其后續(xù)代理行為實(shí)際由誰開展，均不改變違法行為的性質(zhì)。

　　基本案情：當(dāng)事人在未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的情況下，與16 家公司簽訂包含專利代理內(nèi)容的協(xié)議，通過由他人代寫專利申請文書等方式為企業(yè)提供專利申請代理服務(wù)。2019 年7 月至2020 年4 月期間，共為金華某漆業(yè)有限公司等16家企業(yè)提供49 件專利申請代理業(yè)務(wù)，違法獲利91200 元。

　　當(dāng)事人為企業(yè)代理專利申請業(yè)務(wù)的模式有兩種：第一種模式為，專利申請文書由當(dāng)事人委托給合作機(jī)構(gòu)(部分合作機(jī)構(gòu)具有專利代理資質(zhì))撰寫，當(dāng)事人使用委托企業(yè)的賬戶提交申請，并代繳或通知委托企業(yè)自己繳費(fèi)，直至下證;第二種模式為，當(dāng)事人將全部專利申請環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)委托給合作機(jī)構(gòu)(部分合作機(jī)構(gòu)具有專利代理資質(zhì))，且受托機(jī)構(gòu)同樣使用的是委托企業(yè)的賬戶提交專利申請，受托機(jī)構(gòu)與委托企業(yè)間并不簽訂合同，而均只與當(dāng)事人簽訂合同。但無論哪種形式，當(dāng)事人已構(gòu)成擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法行為，即使后續(xù)撰寫、提交、繳費(fèi)等業(yè)務(wù)由其他單位或個(gè)人完成，也不改變其擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法事實(shí)。

　　法律依據(jù)及處罰：浙江省市場監(jiān)督管理局根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，沒收違法所得91200元，并處違法所得1倍的罰款91200元，以上合計(jì)罰沒款182400元。