本文關(guān)鍵詞：TISC，歐洲檢索報(bào)告，歐洲專利申請，國際專利申請
1.簡介
隨著越來越多中國產(chǎn)品出口到歐洲市場，相應(yīng)地，中國企業(yè)對歐洲專利的布局需求也在逐年提升。談到歐洲專利，就避不開申請歐洲專利過程中遇到的歐洲檢索報(bào)告，因?yàn)闊o論是通過《專利合作協(xié)定》（PCT）還是通過《巴黎公約》
申請歐洲專利，都會在申請過程中收到歐洲檢索報(bào)告（European Search Report，ESR）。ESR會羅列出與專利申請相似和/或相關(guān)的其他文件及檢索要素，這不僅對申請人應(yīng)對隨后的審查階段具有指導(dǎo)作用，還能夠?yàn)閷＠麑?dǎo)航、無效檢索等工作提供大量參考信息。
鑒于很多申請人有時(shí)不知道如何查找、理解和使用ESR中的大量信息，本文將對可以從ESR提取的有用信息進(jìn)行簡要介紹。
2.在哪里可以找到ESR
根據(jù)歐洲專利公約的規(guī)定，EPO會針對歐洲
發(fā)明專利申請（含PCT途徑）出具一份ESR。因此，我們可以從EP 或 WO 專利的“種類代碼”來分辨是否附有 ESR。只有 A1、A3 和 A4 專利包含檢索報(bào)告（見圖 1）；A2 代碼是指在沒有檢索報(bào)告的情況下公開的申請，B代碼是指已授權(quán)專利說明書的公開。
圖1 種類代碼為A1的某歐洲專利申請
3.ESR中包含的信息
根據(jù)歐洲專利公約的規(guī)定，ESR至少包含：最相關(guān)的文件（的段落）以及與這些文件相關(guān)的權(quán)利要求（見圖 2）；這些文件的類型（例如，申請日之前或之后）；以及申請主題的分類。
圖2 ESR不僅指出被引文獻(xiàn)的相關(guān)段落，而且指出它們被認(rèn)為相關(guān)的權(quán)利要求
3.1.被引文獻(xiàn)的類別
ESR在引文前的左欄中通過類別標(biāo)記被引文獻(xiàn)（見圖3）。其中，“X”文檔是與申請文件高度相關(guān)的文檔。當(dāng)單獨(dú)考慮（即考慮公知常識）時(shí)，它們不僅會損害新穎性，還會損害創(chuàng)造性；“Y”文件與同一類別的其他文件結(jié)合使用時(shí)（即第一個(gè)“Y”文件必需要伴隨至少第二個(gè)“Y”文件），會影響發(fā)明申請的創(chuàng)造性；“&” 文檔指的是與另一個(gè)引用的文檔屬于同一專利家族（描述了相同的發(fā)明內(nèi)容）的成員。
圖3 “&”引用示例，US 2004/263399 與TW572378屬于同一家族，但由于美國文件發(fā)布太晚，主要參考了中國臺灣文件
“A”文件給出了現(xiàn)有技術(shù)的一般狀態(tài)，不會對發(fā)明申請的可專利性有不利影響。有時(shí)，當(dāng)這些文件已經(jīng)在申請文件的描述中提到時(shí)，它們也會被列為“A、D”。
“P”文件在申請文件的優(yōu)先權(quán)日之后但在申請日之前公布。當(dāng)申請文件的優(yōu)先權(quán)日期被證明是無效時(shí)，這些對比文件會影響申請文件的新穎性。
“E”文件在申請日之后公布，但對比文件在本申請日之前具有申請日或優(yōu)先權(quán)日，并包含破壞申請文件新穎性的內(nèi)容。當(dāng)對比文件優(yōu)先權(quán)有效時(shí)，這些對比文件會影響申請文件的新穎性。
“T”文件被列為理論背景。例如，雖然這些對比文件的發(fā)表晚于申請文件，但對申請文件的基本理論給出了很好的解釋，或者表明申請文件中的推理是不正確的（見圖4）。
圖4引用的“T”文檔示例。關(guān)于該文件的書面意見指出“……在變速器技術(shù)領(lǐng)域，普遍接受的理解是（參見文件 D1-D2）“正配合無級變速器”是不可能的”。
3.2.申請文件的分類
ESR會列出發(fā)明申請文件本身的 IPC 分類和ESR審查員在檢索過程中選用的IPC 分類號（見圖 5）。通過充分利用以上兩類分類號，申請人能夠找到其他相關(guān)的對比文件。因?yàn)镋SR審查員已經(jīng)在不同的子類中進(jìn)行了檢索，因此申請人可以在隨后的審查程序中，通過引入從屬權(quán)利要求的一個(gè)小特征來修改權(quán)利要求。
圖5 ESR 顯示了申請文件的IPC分類和審查員補(bǔ)充的IPC分類（頂部），以及搜索結(jié)果文檔的 IPC 子類（底部）。
4.部分檢索報(bào)告
根據(jù)EPO規(guī)定，歐洲發(fā)明專利申請應(yīng)當(dāng)具備單一性（unity），即專利申請應(yīng)只涉及一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造或者一組相關(guān)聯(lián)的可形成一個(gè)單一的總發(fā)明構(gòu)思的發(fā)明創(chuàng)造。當(dāng)EPO的檢索部門認(rèn)為一件發(fā)明專利申請的獨(dú)立權(quán)利要求過多、無法進(jìn)行有意義的檢索或申請缺乏發(fā)明的單一性時(shí)，檢索部門將只針對權(quán)利要求中的第一個(gè)或者第一組提及的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行檢索，其他部分將不進(jìn)行檢索，由此出具的歐洲檢索報(bào)告即為部分檢索報(bào)告（Partial European Search Report）。實(shí)際檢索了什么以及為什么沒有檢索其余部分，可以在報(bào)告的B 表“缺乏發(fā)明單一性”和C 表“不完整檢索”中找到。為了了解申請人在此階段可以采取的不同行動，了解此類部分檢索報(bào)告背后的意見非常重要。
歐洲專利審查員通過部分檢索報(bào)告（通常只針對第一個(gè)發(fā)明點(diǎn)擬定）和表B，表明被檢索的發(fā)明的范圍和缺乏單一性的原因。同時(shí)，部分檢索報(bào)告中會列明其他未進(jìn)行檢索的發(fā)明有哪些組，每組檢索費(fèi)為多少。
如果申請人選擇不繳納其他部分的檢索費(fèi)，則EPO將根據(jù)該部分檢索報(bào)告制作（EESR）下發(fā)給申請人。申請人在答復(fù)該EESR時(shí)，有可能針對單一性的問題進(jìn)行答辯，實(shí)質(zhì)審查部門的審查員會對該答辯進(jìn)行審查。如果答辯成功，EPO將在必要時(shí)進(jìn)行不收費(fèi)的進(jìn)一步檢索。但是，如果審查員仍然認(rèn)為發(fā)明缺乏單一性，未繳納檢索費(fèi)的發(fā)明部分將不再進(jìn)行審查。對于未繳納檢索費(fèi)的發(fā)明部分，申請人可以選擇在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，通過提交分案申請來進(jìn)行進(jìn)一步的保護(hù)。
或者，如果申請人選擇繳納其他部分的檢索費(fèi)，EPO將針對已經(jīng)繳納了檢索費(fèi)的發(fā)明組進(jìn)行檢索，并且根據(jù)之前的檢索結(jié)果和進(jìn)一步的檢索結(jié)果制作擴(kuò)展檢索報(bào)告（EESR）下發(fā)給申請人。同樣的，申請人在答復(fù)該EESR時(shí)，也可以針對單一性的問題進(jìn)行答辯，如果答辯成功，EPO將會退還申請人額外繳納的檢索費(fèi)。如果答辯不成功，則EPO將只審查已經(jīng)繳納檢索費(fèi)并經(jīng)過檢索的其中一組發(fā)明，申請人可以選擇需要進(jìn)行審查的發(fā)明是繳納了檢索費(fèi)中的哪一組。其他未被審查的發(fā)明部分，申請人可以選擇在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，通過提交分案申請來進(jìn)行進(jìn)一步的保護(hù)。
5.檢索策略信息
從2015年1月11日開始，EPO出具的ESR都帶有一個(gè)名為“檢索策略信息”的附件，其中包括檢索到的數(shù)據(jù)庫、使用的分類符號和以本發(fā)明為特征的關(guān)鍵詞（見圖6）。
圖6 檢索策略信息示例
6.小結(jié)
EPO的歐洲檢索報(bào)告是一種非常有效的工具，可以快速了解現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)。它不僅列出了引用文件對其有效的適當(dāng)段落和權(quán)利要求，還通過引用文件的類別讓申請人一眼就能確定它們的重要性。此外，ESR提供了關(guān)于所執(zhí)行的搜索策略的有價(jià)值的信息，或者直接在搜索報(bào)告本身提到的 IPC 分類中，或者在公共檢查中關(guān)于搜索策略的附件信息中。
收到檢索報(bào)告的申請人需要了解不同類型檢索報(bào)告（例如補(bǔ)充檢索報(bào)告、部分檢索報(bào)告）和附件（表B、表C）的含義，有助于在收到搜索報(bào)告后做出最佳反應(yīng)，這可能會在接下來的檢查階段產(chǎn)生嚴(yán)重影響。
